Check list derivati finanziari

Contratto quadro – Accordo normativo per la disciplina dei derivati finanziari
Contratto deposito titoli
Modulistica MIFID (dal 2008) oppure Questionario rilevazione profilo di rischio del cliente
Dichiarazione “Operatore Qualificato” ai sensi dell’art. 31 Regolamento Consob 11522/1998 (solo eventuale e se sottoscritta)
Eventuale documentazione dell’informativa precontrattuale fornita dalla banca
Contratto in derivati da esaminare
Documentazione relativa all’adeguatezza del prodotto (se consegnata dalla banca)
Documentazione relativa all’eventuale conflitto di interessi (se consegnata dalla banca)
Documentazione relativa ai costi e commissioni del contratto in derivati (se consegnata dalla banca)
Prospetto informativo relativo al contratto in derivati
Foglio excel con riepilogati tutti i pagamenti trimestrali effettuati
Estratti conto corrente in cui sono stati addebitati gli importi del contratto in derivati
Portafoglio titoli relativo al conto di deposito dei titoli e contratti finanziari dalla data inizio del contratto in derivati (o dalla data di apertura del deposito titoli, se anteriore)
Eventuali contratti di estinzione/rinnovo del contratto in derivati
Comunicazioni effettuate dalla banca in merito all’andamento del contratto in derivati